繼馬云之后，阿里巴巴集團董事局執(zhí)行副主席蔡崇信也開始套現(xiàn)。

 

     阿里巴巴集團日前提交的SEC文件顯示，蔡崇信旗下的Joe和Clara Tsai基金會，及與他有關(guān)聯(lián)的Parufam Limited、MFG II Ltd.，將依照1934年“證券交易法”第10b5-1條修訂條款的預(yù)先安排的股票出售計劃進行減持。

 

     上述計劃允許蔡崇信在2017年10月前出售大約650萬股股票。這些股權(quán)占蔡崇信實益所有權(quán)（beneficial ownership）的8%左右。該計劃已進入實施階段，旨在滿足股票持有人關(guān)于慈善承諾和普通財富規(guī)劃的目的。

 

     按照阿里巴巴2016年12月30日（上周五）87.81的日內(nèi)收盤價計算，650萬股市值約為5.7億美元。阿里巴巴目前總市值2171.36億美元。

 

 

 

     SEC規(guī)則10b5-1條款允許公司高管和董事采用書面的預(yù)先安排好的股票交易計劃，以滿足承諾和財富規(guī)劃要求，它要求減持者在較長時間內(nèi)進行股票出售，以減少任何市場影響，避免引發(fā)市場擔(dān)憂。

 

     早在阿里巴巴赴美IPO前的2014年4月25日，馬云和蔡崇信一起宣布將成立個人公益信托基金，來源于他們在阿里巴巴集團擁有的期權(quán)，總體規(guī)模為阿里總股本的2%。馬云和蔡崇信的家族理財辦公室主要投資主體是Blue Pool Capital（藍池資本）。

 

     就在今年8月下旬，SEC文件顯示馬云及其家族將依據(jù)10b5-1條例在未來一年內(nèi)減持990萬股阿里股票，相當于馬云所持阿里股權(quán)的約5%。當時按照96.86美元的股價估計，990萬股市值超過9億美元。

 

     稍早的6月1日，阿里巴巴第一大股東軟銀發(fā)公告稱，計劃拋售價值不少于79億美元的阿里巴巴股份。6月2日，軟銀又稱將再套現(xiàn)10億，合計要出售89億美元的阿里股份。這是軟銀投資阿里巴巴16年來首次減持。

 

     軟銀減持公告發(fā)布之后，阿里巴巴股價在美國時間6月1日重挫6.5%，報收于76.69美元。

 

     不只是大股東及上述兩位高管，第二大股東雅虎也進行過減持。

 

     依照阿里巴巴年報，截至2016年3月31日，軟銀持有阿里巴巴797,742,980股，持股32%，為最大股東。馬云持有193,744,241股，持股比例7.8%；蔡崇信持有80,026,036股，持股比例3.2%。

 

     今年2月29日，阿里巴巴稱，馬云和蔡崇信最近已同公司簽署了一份聯(lián)合股票回購協(xié)議，兩人聯(lián)手用自由資金持續(xù)回購阿里股票，金額為5億美元。這是去年8月之后兩人二度聯(lián)手回購股票。不過阿里集團當時沒有透露馬云和蔡崇信各自回購股票的比例。

 

     阿里巴巴曾在去年8月提交的一份監(jiān)管文件中表示，將在未來兩年內(nèi)回購至多40億美元股票。阿里巴巴表示，在截止2015年9月30日的財季，該公司回購并注銷了4080萬股股票，價值27.4億美元。

 

     今年11月初發(fā)布的阿里巴巴第二財季（7月1日至9月30日）財報顯示，當季集團收入、經(jīng)調(diào)整盈利、每股盈利以及自由現(xiàn)金流表現(xiàn)全面超出市場預(yù)期。其中，當季經(jīng)調(diào)整EBITA（息稅折舊及攤銷前利潤）同比增長42%至145.93億元；經(jīng)調(diào)整自由現(xiàn)金流達139.43億元；當季集團收入同比增長55%，達342.92億元。

 

     根據(jù)瑞銀上周發(fā)布的報告，阿里巴巴是目前新興市場最為擁擠的股票交易。

 

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