一些基金公司相關(guān)人士告訴記者，中信建投基金此次事件估計(jì)是和通道業(yè)務(wù)有關(guān)。目前據(jù)他了解，目前業(yè)內(nèi)大型基金公司的專戶運(yùn)作和公募基金運(yùn)作一樣，由基金管理人做決策，統(tǒng)一風(fēng)控，不存在投顧介入的情況。

 

某券商資管資深人士告訴記者，基金公司作為管理人，投顧只是下達(dá)交易指令，但是管理人會(huì)對指令進(jìn)行風(fēng)控審核，只有符合風(fēng)控要求的指令才會(huì)被執(zhí)行，現(xiàn)在無論監(jiān)管環(huán)境和參與主體，趨勢都是風(fēng)控日趨嚴(yán)格。

 

一些基金研究資深人士告訴記者，12日當(dāng)天的賣單不像是手誤，應(yīng)該是專戶出了一些問題，急需要錢，所以不顧一切賣出股票。而他了解到日常操作中，專戶更接近私募性質(zhì)，和公募的操作是完全分開的。

 

公開信息顯示，中信建投基金管理有限公司成立于2013年，注冊資本3億元，中信建投證券為其第一大股東。航天科技財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司、江蘇廣傳廣播傳媒有限公司為中信建投基金管理公司的第二、第三大股東。

 

新聞背景：

 

12日當(dāng)天，上交所在實(shí)時(shí)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)，有投資者在“興業(yè)銀行”和“中國平安”兩只股票上，短時(shí)間內(nèi)以遠(yuǎn)低于市場成交價(jià)的價(jià)格集中大量賣出，對相關(guān)股價(jià)短期走勢產(chǎn)生了較大影響。經(jīng)查，上述交易行為系由中信建投證券下屬的中信建投基金管理有限公司旗下多個(gè)專戶產(chǎn)品賣出導(dǎo)致。上述異常交易行為發(fā)生后，上交所立即暫停了有關(guān)賬戶的當(dāng)日交易，并開展相應(yīng)核查。

 

14日晚間，上交所表示，該起異常交易行為，表面上是由訂單執(zhí)行過程中系統(tǒng)風(fēng)控設(shè)置存在不足所致，實(shí)際則反映出中信建投基金在風(fēng)控管理方面存在漏洞。上交所已督促其舉一反三，切實(shí)整改。同時(shí)，為警示和防范類似異常交易行為，上交所目前已啟動(dòng)了對所涉賬戶的限制交易程序，限制期限擬為一個(gè)月。

 

上交所官微發(fā)布內(nèi)容如下：

 

問：2017年4月12日，中國平安及興業(yè)銀行兩只股票在14:30左右短時(shí)間內(nèi)出現(xiàn)快速下跌，市場對此較為關(guān)注。上交所當(dāng)日已對有關(guān)情況進(jìn)行了簡要說明。請介紹一下隨后監(jiān)管處置情況。

 

答：2017年4月12日，上交所在實(shí)時(shí)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)，有投資者在“興業(yè)銀行”和“中國平安”兩只股票上，在短時(shí)間內(nèi)以遠(yuǎn)低于市場成交價(jià)的價(jià)格集中大量賣出，對相關(guān)股價(jià)短期走勢產(chǎn)生了較大影響。

 

經(jīng)查，上述交易行為系由中信建投證券下屬的中信建投基金管理有限公司旗下多個(gè)專戶產(chǎn)品賣出導(dǎo)致。上述異常交易行為發(fā)生后，上交所立即暫停了有關(guān)賬戶的當(dāng)日交易，并開展相應(yīng)核查。

 

4月13日，上交所約談了中信建投基金相關(guān)負(fù)責(zé)人，問詢了解上述異常交易行為的具體情況。據(jù)其反映，相關(guān)異常交易行為指令是由專戶產(chǎn)品的投資顧問公司下達(dá)。在指令執(zhí)行過程中，投資顧問與中信建投基金未充分溝通,且在訂單執(zhí)行中未能采取有效的風(fēng)控措施,引發(fā)上述異常情況。

 

該起異常交易行為，表面上是由在訂單執(zhí)行過程中系統(tǒng)風(fēng)控設(shè)置存在不足所致,實(shí)際反映出中信建投基金在風(fēng)控管理方面存在漏洞。本所在約談中已督促其舉一反三，切實(shí)整改。同時(shí)，為警示和防范類似異常交易行為，上交所目前已啟動(dòng)了對所涉賬戶的限制交易程序，限制期限擬為一個(gè)月。

 

需要特別說明的是，上交所在日常監(jiān)管中，高度關(guān)注市場交易秩序。其中，既關(guān)注不合理的股價(jià)拉抬，也關(guān)注不正常的股價(jià)打壓，以促進(jìn)股票市場穩(wěn)健運(yùn)行。

 

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