中信證券、海通證券、國(guó)信證券今日公告稱，因此前違規(guī)向司度（上海）貿(mào)易有限公司提供融資融券業(yè)務(wù)，分別被證監(jiān)會(huì)罰款3.08億元、255萬(wàn)元、1.04億元，并沒(méi)收違法所得。

 

國(guó)信期貨則因未能有效履行資產(chǎn)管理人，被罰54萬(wàn)元，并被沒(méi)收違法所得。

 

據(jù)財(cái)新，2015年“股災(zāi)”期間，一度被市場(chǎng)指認(rèn)為惡意做空A股境外勢(shì)力的司度（上海）貿(mào)易有限公司（下稱司度），其高頻交易的伎倆終于浮出水面。司度是全球知名對(duì)沖基金巨頭Citadel的子公司。

 

2015年股災(zāi)期間，因頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)涉嫌影響證券交易價(jià)格，司度賬戶曾在2015年“股災(zāi)”期間被深交所限制交易。

 

中信證券

 

中信證券公告稱，2015年，公司曾公告收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書(shū)，該次調(diào)查的范圍是公司在融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，存在違反《證券公司監(jiān) 督管理?xiàng)l例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”規(guī)定之嫌。

 

日前，就前述調(diào)查，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》，主要內(nèi)容如下：

 

2011年2月23日，司度（上海）貿(mào)易有限公司在中信證券開(kāi)立普通證券賬戶，一直未從事證券交易。根據(jù)《中信證券股份有限公司融資 融券業(yè)務(wù)客戶征信授信實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，“在公司開(kāi)戶滿半年（試點(diǎn)期間，開(kāi)戶滿18個(gè)月）” 為開(kāi)立信用賬戶的條件之一，中信證券在司度從事證券交易時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年的情況下，為司度提供融資融券服務(wù)，于2012年3月12日為其開(kāi)立了信用證券賬戶。

 

2012年3月19日，中信證券與司度簽訂《融資融券業(yè)務(wù)合同》，致使司度得以開(kāi)展融券交易�！秾�(shí)施細(xì)則》由當(dāng)時(shí)中信證券信用交易管理部負(fù)責(zé)人宋成牽頭制定， 由分管副總經(jīng)理笪新亞簽批實(shí)施。

 

截至2015年10月22日，中信證券向司度收取融券收益人民幣52,886,294.80元，融券成本人民幣47,263,484.17元，凈融券收益人民幣5,622,810.63元；截至 2015年10月10日，中信證券向司度收取交易傭金人民幣89,428,768.96元，扣除交 易所規(guī)費(fèi)人民幣33,395,729.81元，凈傭金收益人民幣56,033,039.15元；共計(jì)收益人民幣61,655,849.78元。

 

上述行為違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)公告[2011]31號(hào)）第十一條“對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年……證券公司不得向其融資、融券”的規(guī)定，構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條第（七）項(xiàng)“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”所述行為。對(duì)上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員為笪新亞、其他直接責(zé)任人員為宋成。

公告顯示，依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條第（七）項(xiàng)的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定：

 

責(zé)令中信證券改正，給予警告，沒(méi)收違法所得人民幣61,655,849.78元，并處人民幣308,279,248.90元罰款；

 

對(duì)笪新亞、宋成給予警告，并分別處以人民幣10萬(wàn)元罰款。

海通證券

 

海通證券公告顯示，2015年5月，海通證券當(dāng)月即先后為上海司度實(shí)際控制的資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立 了證券賬戶及信用賬戶，5月11日，海通證券與富安達(dá)基金簽訂《融資融券合同》， 致使上海司度得以開(kāi)展大規(guī)模的融券交易。

 

在該過(guò)程中，海通證券違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)公 告【2011】31號(hào)）第十一條的規(guī)定，構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條 第（七）項(xiàng)“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶的業(yè)務(wù)合同中載 入規(guī)定的必要條款”所述行為。

 

海通證券公告稱，證監(jiān)會(huì)責(zé)令海通證券改正，給予警告，沒(méi)收違法所得509,653.15元，并處罰款2,548,265.75元； 對(duì)左秀海、徐曉嘯、朱元灝給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款。

 

國(guó)信證券

 

國(guó)信證券日前也收到了行政處罰書(shū)。公告顯示，國(guó)信期貨涉嫌違法事實(shí)如下： 

 

2015年1月19日，上海司度作為委托人、國(guó)信期貨有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱 “國(guó)信期貨”）作為管理人、國(guó)信證券作為托管人，三方簽訂了國(guó)信期貨——易融系列海外1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃合同。

 

2015年1月27日，國(guó)信證券為上海司度實(shí)際控制的資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立了證券賬戶；同日，國(guó)信證券與國(guó)信期貨就賬戶簽訂《融資融券業(yè)務(wù)合同》；次月即為其開(kāi)立了信用證券賬戶，致使上海司度得以開(kāi)展大 規(guī)模的融券交易。

 

國(guó)信證券收取融券收入39,902,152.57元，扣除成本后融券凈收益為 10,203,462.72元，凈傭金收益10,683,218.91元，共計(jì)收益20,886,681.63元。

 

國(guó)信證券的上述行為違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)公 告[2011]31號(hào)）第十一條“對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司及與本公司具 有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年…證券公司 不得向其融資、融券”的規(guī)定，構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條第（七） 項(xiàng)“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必要條款”所述行為。

國(guó)信證券公告稱，證監(jiān)會(huì)責(zé)令國(guó)信證券改正、給予警告，沒(méi)收違法所得20,886,681.63元，并處104,433,408.15元罰款；對(duì)張金城、李毅給予警告，并分別處5萬(wàn)元罰款。 

 

國(guó)信期貨

 

國(guó)信期貨日前也收到了行政處罰書(shū)。公告顯示，國(guó)信期貨涉嫌違法事實(shí)如下： 

 

2015年1月19日，上海司度（委托人）、國(guó)信期貨（管理人）、國(guó)信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)信證券”）（托管人）三方簽訂了“國(guó)信期貨——易融系列海外1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”合同。上海司度作為單一委托人，國(guó)信期貨作為管理 人、國(guó)信證券作為托管人設(shè)立“國(guó)信期貨——易融系列海外1號(hào)”資管計(jì)劃后， 在國(guó)信證券開(kāi)立“國(guó)信期貨有限責(zé)任公司——司度（上海）貿(mào)易有限公司”的普通和信用證券賬戶從事融券交易。

 

上海司度高頻交易系統(tǒng)直接接入國(guó)信證券柜臺(tái)系統(tǒng)下單，國(guó)信期貨作為資產(chǎn)管理人既不參與賬戶操作，也不進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，未能有效履行資產(chǎn)管理人的職責(zé)。國(guó)信期貨違反了《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（證監(jiān)會(huì)令第81號(hào)，2012 年9月1日實(shí)施）第十一條“期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書(shū)面資產(chǎn)管理合同，按照合同約定對(duì)客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，承擔(dān)資產(chǎn)管理受托責(zé)任。

公告稱，證監(jiān)會(huì)對(duì)國(guó)信期貨責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得180,274.23元（截至2015年11月26日收到管理費(fèi)150,760.33元，已計(jì)提尚未收取的管理費(fèi)29,513.90元），并處540,822.69元罰款；對(duì)張金城、李毅給予警告，并分別處5萬(wàn)元罰款。 

 

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