上證報近日獲悉，已有多家券商將科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的風(fēng)險等級由中等風(fēng)險（R3）調(diào)整為中高風(fēng)險（R4），與之對應(yīng)，投資者的最低風(fēng)險承受能力也由穩(wěn)健型（C3）提升為積極型（C4）。目前，已有中信建投、長江證券等推行了這一舉措，對此前已開通科創(chuàng)板權(quán)限的客戶，中信建投將進(jìn)行重新評估，不匹配的將被暫停科創(chuàng)板權(quán)限。
近日，中信建投宣布，將對科創(chuàng)板業(yè)務(wù)風(fēng)險等級進(jìn)行調(diào)整。自5月20日起，科創(chuàng)板業(yè)務(wù)風(fēng)險等級由中等風(fēng)險調(diào)整為中高風(fēng)險。
中信建投稱，對已開通科創(chuàng)板權(quán)限的客戶，公司將在客戶參與科創(chuàng)板交易前，向客戶重新提出適當(dāng)性匹配意見，同時為客戶提供交易軟件電子簽約、現(xiàn)場雙錄等服務(wù)，便于客戶再次評估科創(chuàng)板業(yè)務(wù)風(fēng)險，并確認(rèn)參與意愿。如客戶未能在科創(chuàng)板開板交易前完成適當(dāng)性匹配意見的確認(rèn)，中信建投將根據(jù)相關(guān)規(guī)定，暫停該客戶的科創(chuàng)板交易權(quán)限。
近期，長江證券也發(fā)布了《關(guān)于調(diào)整科創(chuàng)板業(yè)務(wù)風(fēng)險等級的公告》。長江證券表示，為進(jìn)一步加強(qiáng)科創(chuàng)板業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理工作，鑒于科創(chuàng)板業(yè)務(wù)特有風(fēng)險及近期市場熱度，出于審慎原因，公司將科創(chuàng)板業(yè)務(wù)風(fēng)險等級從中等風(fēng)險提高到中高風(fēng)險。
另有券商人士向上證報透露，自接到交易所監(jiān)管函后，該家券商也將科創(chuàng)板業(yè)務(wù)風(fēng)險等級提高到了中高風(fēng)險。
據(jù)了解，一般投資者的風(fēng)險承受能力從低到高依次為保守型（C1）、謹(jǐn)慎型（C2）、穩(wěn)健型（C3）、積極型（C4）和激進(jìn)型（C5）；對應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)的匹配級別為低風(fēng)險（R1）、中低風(fēng)險（R2）、中等風(fēng)險（R3）、中高風(fēng)險（R4）、高風(fēng)險（R5）。
經(jīng)采訪獲悉，并非所有券商都需要提升科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的風(fēng)險等級。某大型券商相關(guān)人士表示：“我司科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的風(fēng)險等級一直就是中高風(fēng)險，相對應(yīng)的投資者風(fēng)險承受能力為積極型。”中部地區(qū)某中小券商也表示，其一開始就將科創(chuàng)板業(yè)務(wù)風(fēng)險等級定為中高風(fēng)險。
“現(xiàn)在，我司App線上開通科創(chuàng)板權(quán)限的服務(wù)暫停了，客戶想要開通的話就必須臨柜。”北方某券商相關(guān)人士表示。“部分券商將風(fēng)險等級提升，主要是為了做好投資者適當(dāng)性匹配工作。”該人士表示，“當(dāng)然，也并不是投資者的風(fēng)險測評為穩(wěn)健型就不能投資科創(chuàng)板。如果投資者匹配不了中高風(fēng)險的風(fēng)險等級，也可簽署一份風(fēng)險不適當(dāng)?shù)拇_認(rèn)書，簽署后也能投科創(chuàng)板。”
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