《證券日報》：區(qū)塊鏈項目的法律邊界在哪？能否分享一些您受理過的涉及ICO案件？

 

　　肖颯：2019年2月15日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室正式頒布了《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》。該規(guī)定直接規(guī)范當(dāng)下區(qū)塊鏈項目方的經(jīng)營行為，這項規(guī)定的上位法是《網(wǎng)絡(luò)安全法》、《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理規(guī)定》、《國務(wù)院關(guān)于授權(quán)國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室負責(zé)互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容管理工作的通知》等規(guī)范，我們期待，未來有更多具有實操意義的法律規(guī)范引領(lǐng)市場發(fā)展。

 

　　《關(guān)于防范代幣發(fā)行融資風(fēng)險的公告》明確了ICO的性質(zhì)，指出了ICO的風(fēng)險。ICO在國內(nèi)被定義為一種非法公開融資行為。該行為不僅發(fā)幣方存在違法，投資者也有一定風(fēng)險。

 

　　目前，我經(jīng)手的ICO受害者案例不在少數(shù)，在接待山東某地一位互聯(lián)網(wǎng)金融子公司負責(zé)人時，我們發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人對于總部從事的實際業(yè)務(wù)并不了解，當(dāng)事人的工作是開發(fā)客戶、維護客戶；在工作中，她將全部身家及父母，乃至親屬的錢等全部投資在自家公司的產(chǎn)品上。案發(fā)后，當(dāng)事人仍篤信總公司從事合法投資業(yè)務(wù)，她親眼看過實業(yè)，當(dāng)時是非常好的投資機會。在詢問專業(yè)背景時，我們發(fā)現(xiàn)，當(dāng)事人其實一直從事實體企業(yè)的銷售工作，對于金融領(lǐng)域的操作甚為陌生。

 

　　對此，我們想提示，從事金融行業(yè)需了解一定的金融知識、金融法規(guī)，更需知曉金融業(yè)務(wù)的法律紅線在哪里。

 

　　《證券日報》：對投資者而言如何嚴(yán)防披著區(qū)塊鏈“馬甲”的騙局？該類騙局具有哪些特征？

 

　　肖颯：此類騙局主要通過利用熱點概念炒作，編造名目繁多的“高大上”的投資手段進行詐騙。有些騙局中，行為人還利用名人大V“站臺”宣傳，空投糖果、虛假宣傳，宣稱“幣值只漲不跌”，“投資周期短、收益高、風(fēng)險低”，具有較強的蠱惑性。

 

　　實際操作中，不法分子通過幕后操縱虛擬幣的價格走勢、設(shè)置獲利和提現(xiàn)門檻等手段非法牟取暴利。具有較強的隱蔽性和迷惑性。

 

　　此外，不法分子還以“靜態(tài)收益”（炒幣升值獲利）和“動態(tài)收益”（發(fā)展下線獲利）為誘餌，吸引公眾投入資金，并利誘投資人發(fā)展人員加入，不斷擴充資金池，具有非法集資、傳銷、詐騙等違法行為特征。

 

　　投資者在選擇投資時，應(yīng)注意不要將區(qū)塊鏈技術(shù)和虛擬貨幣混同，虛擬貨幣發(fā)行融資與交易存在多重風(fēng)險，包括虛假資產(chǎn)風(fēng)險、經(jīng)營失敗風(fēng)險、投資炒作風(fēng)險等，投資者應(yīng)增強防范意識，謹防上當(dāng)受騙。

 

　　《證券日報》：隨著區(qū)塊鏈概念大熱，警方對ICO類型項目打擊行動是否已經(jīng)開始？未來將呈現(xiàn)怎樣的態(tài)勢？

 

　　肖颯：貴報（《證券日報》）較早關(guān)于區(qū)塊鏈的報道曾提出“區(qū)塊鏈不是比特幣，未來更應(yīng)該關(guān)注實際落地應(yīng)用場景”。未來打擊的方向是嚴(yán)查發(fā)幣等違法違規(guī)行為。

 

　　據(jù)我們了解，監(jiān)管部門從未停止過組織學(xué)習(xí)區(qū)塊鏈相關(guān)技術(shù)原理和應(yīng)用的培訓(xùn)。區(qū)塊鏈技術(shù)探討會和幣圈涉案研討會上，也時有監(jiān)管部門的研究人員等現(xiàn)身分享。而司法實踐中，我們也先后處理過多起涉幣刑案、涉交易所刑案等的咨詢。能夠看到，區(qū)塊鏈技術(shù)正規(guī)軍“出山”，“剿匪”行動已先行。

 

　　結(jié)合我2014年辦理的廣東省首例比特幣詐騙案件至今，幣圈鏈圈涉嫌刑事犯罪的主要罪名有：詐騙罪、集資詐騙罪、非法經(jīng)營罪、侵入他人計算機信息系統(tǒng)罪等。地方上中小型合規(guī)性較差的涉幣交易所或成為“首選”打擊對象。

 

　　另外，我們發(fā)現(xiàn)，由于“挖礦”需要大量電能消耗，有不少不法分子鋌而走險，通過“私拉電線”，“破壞電表”等多種途徑盜竊國家電力，在相關(guān)涉幣案件中，盜竊電力資源類案件多發(fā)。例如：馬鞍山市雨山區(qū)人民檢察院曾指控，被告人謝某某在其承租的一處廠房內(nèi)擺放比特幣挖礦機，私自架設(shè)電纜連接廠房東側(cè)的高壓線，竊取電力以供比特幣挖礦機生產(chǎn)。

 

　　《證券日報》：在10月26日，十三屆全國人大常委會第十四次會議表決通過了《中華人民共和國密碼法》并將于2020年1月1日起施行。您認為將對區(qū)塊鏈行業(yè)有何影響？

 

　　肖颯：首先，《中華人民共和國密碼法》并非專門為促進和規(guī)范區(qū)塊鏈行業(yè)的密碼技術(shù)而產(chǎn)生。只是由于區(qū)塊鏈技術(shù)中底層技術(shù)是加密技術(shù)和密碼學(xué)，這就使得密碼與區(qū)塊鏈具有天然的緊密聯(lián)系，《中華人民共和國密碼法》也將適用于區(qū)塊鏈行業(yè)，并為區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)合規(guī)提供新的思路和法律依據(jù)。

 

　　《中華人民共和國密碼法》規(guī)定，“密碼”是指采用特定變換的方法對信息等進行加密保護、安全認證的技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)。國家沿用了過去密碼監(jiān)管的規(guī)則和思路，仍然對密碼實行分類管理。密碼分為核心密碼、普通密碼和商用密碼。核心密碼、普通密碼用于保護國家秘密信息，商用密碼用于保護不屬于國家秘密的信息。就區(qū)塊鏈底層密碼技術(shù)技術(shù)而言，其主要屬于商用密碼。

 

　　《中華人民共和國密碼法》實際上表現(xiàn)了國家對相關(guān)產(chǎn)業(yè)和以密碼為基礎(chǔ)的區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)的支持態(tài)度。未來，區(qū)塊鏈企業(yè)將處于更為健全、有序的營商環(huán)境中，其開發(fā)的商用密碼將依法受到保護。

 

　　目前區(qū)塊鏈技術(shù)與密碼法相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)化工作已經(jīng)展開�？梢钥隙ǖ氖�，密碼技術(shù)的發(fā)展，將推動區(qū)塊鏈技術(shù)的整體進步和創(chuàng)新。在密碼技術(shù)與區(qū)塊鏈技術(shù)相互促進的過程中，國內(nèi)和國際相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)體系及監(jiān)管框架也將同步建立并完善。

 

　　《證券日報》：目前業(yè)界對利用區(qū)塊鏈技術(shù)進行法律存證方面有過諸多討論和應(yīng)用場景落地，但在實際操作中，您認為有哪些問題待解？

 

　　肖颯：司法實踐中，電子證據(jù)的采集及使用仍面臨著諸多難題。主要包括電子證據(jù)容易被篡改；電子證據(jù)和相關(guān)設(shè)備發(fā)生分離時其證據(jù)效力會降低；電子證據(jù)必須打印并轉(zhuǎn)化為書證才能出示，而該操作可能破壞電子數(shù)據(jù)的內(nèi)容。利用區(qū)塊鏈對電子證據(jù)進行存證提供了新的思路。但在應(yīng)用區(qū)塊鏈存證的過程中，必須注意以下四方面問題：

 

　　第一，技術(shù)應(yīng)用必須合法合規(guī)。電子證據(jù)的采集、存證人身份、取證方身份或資質(zhì)、存證運營主體等均必須符合法律規(guī)定。

 

　　第二，數(shù)據(jù)必須具有強一致性。數(shù)據(jù)的強一致性是指區(qū)塊鏈系統(tǒng)中各個節(jié)點存儲的上鏈數(shù)據(jù)具有一致性，依據(jù)強一致性，可以認定數(shù)據(jù)共有是可信的。這一特性可以通過包括支持多節(jié)點共識和確認、支持單節(jié)點信息驗證、系統(tǒng)具備容錯性和采用統(tǒng)一可信時間來源的方法實現(xiàn)。電子數(shù)據(jù)之所以難以認證最重要的一個原因就是其容易篡改，區(qū)塊鏈技術(shù)有利于保持數(shù)據(jù)的一致性，利于使證據(jù)得到最終認可。

 

　　第三，應(yīng)具有便利性。便利性是使用區(qū)塊鏈技術(shù)的前提條件。如果取證、舉證的成本太高，就違背了司法經(jīng)濟性的原則。除此之外，還應(yīng)運用區(qū)塊鏈技術(shù)，使證據(jù)盡量以可視化的方式呈現(xiàn)，避免向書證的二次轉(zhuǎn)化。

 

　　第四，應(yīng)保證技術(shù)的安全性。技術(shù)的安全性包含運行環(huán)境安全、軟件安全、網(wǎng)絡(luò)傳輸安全和數(shù)據(jù)安全等方面。如果安全不能保證，上述任何一個功能都沒有實際操作的意義。

 

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