A股市場上，趙興龍這個名字并不陌生。山西證監(jiān)局的官網(wǎng)顯示，趙興龍，男，1955年11月出生。湖北多佳股份有限公司（系東方金鈺股份有限公司前身，以下簡稱“東方金鈺”）于2004年7月10日召開四屆九次董事會，會議審議通過選舉趙興龍為公司董事長，并兼任公司總裁職務(wù)。2016年4月，東方金鈺發(fā)布公告稱，因個人原因，趙興龍申請辭去公司董事長、董事及董事會下屬專門委員會相關(guān)職務(wù)。

 

　　趙興龍的違規(guī)行為源于其收購計劃。據(jù)行政處罰決定書顯示，趙興龍計劃收購太原獅頭水泥股份有限公司（以下簡稱“獅頭股份”），并商定通過三個賬戶收購獅頭股份8.3%的股份。趙興龍安排開立“郭某”“王某”“付某均”三個證券賬戶，上述三賬戶于2017年5月19日在同一營業(yè)部開立。后續(xù)趙興龍安排籌措資金轉(zhuǎn)入上述三人賬戶，故趙興龍實(shí)際控制“郭某”“王某”“付某均”賬戶（以下簡稱“賬戶組”），對賬戶組持有的“獅頭股份”合并計算。趙興龍安排賬戶組于2017年5月25日-6月1日在二級市場買入獅頭股份8.3%的股份。

 

　　山西證監(jiān)局稱，經(jīng)查明，趙興龍存在超比例持股未履行書面報告、通知及公告義務(wù)的行為。具體來看，賬戶組在2017年5月25日-6月1日期間的4個交易日內(nèi)大量買入“獅頭股份”，截至2017年5月31日10時31分34秒，賬戶組持有“獅頭股份”約1148.72萬股，占上市公司已發(fā)行股份的4.99%。之后，賬戶組繼續(xù)買入“獅頭股份”，截至2017年6月1日，持股數(shù)由約1148.72萬股增至約1909.69萬股，持股比例由4.99%增至8.3%。

 

　　賬戶組持股比例達(dá)到“獅頭股份”已發(fā)行股份5%時，且至山西證監(jiān)局調(diào)查日，趙興龍未按照法律規(guī)定向中國證監(jiān)會和上海證券交易所作出書面報告，也未通知上市公司并予以公告。

 

　　與此同時，趙興龍存在在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票的違規(guī)行為。

 

　　隨后，趙興龍的代理人對趙興龍的違規(guī)行為進(jìn)行申辯。趙興龍的代理人在聽證中提出：第一，趙興龍未直接參與收購獅頭股份股權(quán)事項(xiàng)的具體協(xié)商和操作，買賣股票的交易也非本人具體操作。第二，此次股票交易的目的是要獲取獅頭股份的實(shí)際控制權(quán)，但因后期未成功，無奈之下才對相關(guān)賬戶8.3%的股份進(jìn)行交易并平倉，而且造成了巨額損失。第三，趙興龍財務(wù)狀況困難，趙興龍也被列入失信被執(zhí)行人名單，處罰金額過大無法履行。

 

　　而山西證監(jiān)局復(fù)核認(rèn)為，趙興龍的申辯理由均不成立，不予采納。依據(jù)《證券法》第一百九十三條第二款及第二百零四條的規(guī)定，山西證監(jiān)局決定責(zé)令趙興龍改正，對趙興龍超比例持股未依法履行書面報告、通知及公告義務(wù)的行為和在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票的行為給予警告；對趙興龍超比例持股未依法履行書面報告、通知及公告義務(wù)的行為處以50萬元罰款，對趙興龍在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票的行為處以2150萬元罰款，合計罰款2200萬元。

 

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