1月7日晚間，證監(jiān)會(huì)開(kāi)出了一張17.6億元的天價(jià)罰單。證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露的一則行政處罰決定書(shū)將一起操縱證券市場(chǎng)的違法行為暴露在公眾面前，根據(jù)該行政處罰決定書(shū)顯示，新三板掛牌公司明利股份（目前證券簡(jiǎn)稱(chēng)“ST明利”，證券代碼：831963）實(shí)際控制人林軍專(zhuān)門(mén)組織操盤(pán)團(tuán)隊(duì)，通過(guò)自買(mǎi)自賣(mài)等異常交易手法，制造明利股份股票交投活躍假象，借機(jī)減持股份，大額套現(xiàn)。林軍等人惡性操縱行為最終遭到重罰。證監(jiān)會(huì)對(duì)該違法案件開(kāi)出天價(jià)罰單，林軍等人合計(jì)被罰沒(méi)17.6億元。
從證監(jiān)會(huì)披露的行政處罰決定書(shū)來(lái)看，林軍在該起惡性操縱行為中，以減持股票獲利為目的，組織、指使何忠華、陳志強(qiáng)共計(jì)控制使用32個(gè)證券賬戶(hù)，操縱明利股份，影響了股票股價(jià)和交易量。這32個(gè)證券賬戶(hù)既包括法人明利集團(tuán)、廣西天勛物流服務(wù)有限公司等7個(gè)法人證券賬戶(hù)，也包括自然人盧某堅(jiān)、李某明等21個(gè)自然人證券賬戶(hù)，同時(shí)還包括資管計(jì)劃華茂資本華通1號(hào)證券投資基金、西域穩(wěn)健新三板2號(hào)證券投資基金等4個(gè)資管計(jì)劃證券賬戶(hù)。
林軍組織、指使何忠華、陳志強(qiáng)控制32個(gè)證券賬戶(hù)，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，采用多種手段操縱明利股份股價(jià)和交易量。包括集中資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)操縱明利股份股價(jià)和交易量，以及通過(guò)在自己控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行交易操縱明利股份股價(jià)和交易量等方式。
其中，明利股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓期間（2015年4月24日-6月18日，共39個(gè)交易日），林軍等人控制的賬戶(hù)組有36個(gè)交易日在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間交易，賬戶(hù)組內(nèi)成交金額為12669.08萬(wàn)元，占明利股份總成交金額35208.949萬(wàn)元的35.98%。賬戶(hù)組每日成交金額占明利股份當(dāng)日成交金額的比例，有3個(gè)交易日達(dá)到最高占比100%；有22個(gè)交易日占比在20%以上，占協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易天數(shù)的56.41%；有16個(gè)交易日占比在50%以上，占協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易天數(shù)的41.03%。
另外，明利股份做市轉(zhuǎn)讓期間（2015年6月19日-2016年12月26日，共216個(gè)交易日），林軍等人控制的賬戶(hù)組雖通過(guò)做市商進(jìn)行交易，但實(shí)際上達(dá)到了將股票在其控制的不同賬戶(hù)間進(jìn)行交易、做大成交量的目的，虛假交易意圖明顯。
在上述手段操縱下，2015年4月24日-2016年12月24日，明利股份成交量、成交額在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中均排名全國(guó)第四，吸引大量投資者、做市商踴躍跟進(jìn)購(gòu)買(mǎi)明利股份股票，維持了股票價(jià)格，以實(shí)現(xiàn)減持股票獲利的目的。
惡性操縱并借機(jī)減持讓林軍等人獲利頗豐。數(shù)據(jù)顯示，林軍等人控制的賬戶(hù)組凈減持股數(shù)7329.05萬(wàn)股，剔除賬戶(hù)組買(mǎi)入股票金額及凈減持股票成本，賬戶(hù)組共獲利29342.48萬(wàn)元。
林軍等人的行為無(wú)疑觸碰了相關(guān)法律法規(guī)的紅線。證監(jiān)會(huì)指出，林軍以減持股票獲利為目的，組織、指使何忠華、陳志強(qiáng)控制賬戶(hù)組，通過(guò)采用集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易，在自己實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易的方式操縱明利股份，影響了股票股價(jià)和交易量，違反了《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場(chǎng)的違法行為。林軍作為明利股份的實(shí)際控制人，是上述違法行為的組織者、決策者和主要實(shí)施者；何忠華、陳志強(qiáng)具體負(fù)責(zé)控制賬戶(hù)組的相關(guān)交易，是上述違法行為的主要執(zhí)行者。林軍系主要責(zé)任人員，何忠華、陳志強(qiáng)系其他直接責(zé)任人員。
最終，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收林軍、何忠華、陳志強(qiáng)違法所得29342.48萬(wàn)元，并處以14.67億元罰款，其中對(duì)林軍處以14.64億元罰款，對(duì)何忠華、陳志強(qiáng)分別處以150萬(wàn)元罰款。
針對(duì)相關(guān)問(wèn)題，北京商報(bào)記者曾致電明利股份進(jìn)行采訪，但對(duì)方電話未有人接聽(tīng)。
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